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股票配资哪个好 河北证监局：有证券期货机构员工存在微信违规展业行为，执业生态极不健康
发布日期：2024-08-16 11:07 点击次数：188
7月30日，河北证监局发布《证券期货机构监管通讯》，其中提及，针对员工使用个人微信开展营销活动，部分机构未能实施有效合规管控，未能及时发现和处理员工违规执业行为。
他认为，宏观政策是相机抉择，依据经济形势的变化而调整，这次连续几年发行超长期特别国债的宣示是一个重要信号，未来几年财政政策发挥更大的作用值得期待。从长远的角度看，财政扩张有利于发挥中国的规模经济优势，助推科技创新发展。
河北证监局指出，员工微信展业违规行为，主要表现在以下几个方面：
一是无资质人员通过个人微信提供服务。部分员工在未注册登记为证券投资顾问的情况下，就证券市场、证券品种走势、投资证券可行性，向客户发送个股分析、预测或建议等相关信息；部分无基金销售资格的员工，向客户宣传、推介基金产品。
二是有员工通过客户微信群违规展业。有员工自建客户微信群，群内无合规人员管控，有的投顾人员利用微信群发布误导性陈述的信息，提供具体的投资建议、不提示潜在风险，执业生态极不健康。
三是利用个人微信朋友圈违规营销。有的员工使用微信朋友圈宣传私募基金等高风险产品，向普通投资者主动推介风险等级高、投资偏好不匹配的产品。有的员工自行编辑发布销售产品的推介信息，使用带有收益有保障、本金无忧等具有保证收益内涵的话术开展产品宣传。
河北证监局要求，各机构应切实加强对经纪业务营销活动的统一管理，务必把牢对员工微信展业行为的合规管控股票配资哪个好，严格落实从业人员管理的各项规定要求，确保规范发展。
